所 谓 的 知 识 资 本 ， 到 底 会 在 多 大 程 度 上 影 响 国 家 的 经 济 增 长 ？

最 近 的 研 究 发 现 ， 教 育 程 度 并 不 是 解 释 经 济 增 长 的 理 想 指 标 ， 所 以 人 们 将 解 释 的 重 点 放 在 法 律 和 政 治 组 织 的 质 量 方 面 。 本 书 校 正 了 这 一 认 识 ， 有 力 地 证 明 了 传 统 上 对 学 校 教 育 的 测 度 遗 漏 了 很 大 一 部 分 事 实 。 它 将 学 习 和 认 知 技 能 置 于 政 策 议 程 的 前 沿 和 中 心 —— 无 论 是 发 达 国 家 还 是 发 展 中 国 家 ， 都 是 如 此 。—— 丹 尼 · 罗 德 里 克 （Dani Rodrik） 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 府 学 院 教 授 作 者 简 介 ： 埃 里 克 · 哈 努 谢 克 （Eric. A Hanushek）： 斯 坦 福 大 学 胡 佛 研 究 所 Paul and Jean Hanna 高 级 研 究 员 ， 主 要 研 究 领 域 为 公 共 政 策 ， 尤 其 是 教 育 经 济 学 。 卢 德 格 尔 · 沃 斯 曼 因 （Ludger Woessmann）： 慕 尼 黑 大 学 经 济 学 教 授 ， 德 国 经 济 信 息 研 究 所 教 育 与 创 新 经 济 研 究 中 心 主 任 。 他 的 主 要 研 究 领 域 为 长 期 繁 荣 和 学 生 成 就 的 决 定 因 素 。 书 籍 摘 录 ： 第 1 章 引 言 本 书 在 多 个 国 家 长 期 增 长 经 验 的 基 础 上 树 立 了 一 个 简 单 的 主 题 ： 知 识 是 经 济 发 展 的 关 键 。 无 视 这 一 事 实 的 国 家 穷 困 潦 倒 ， 而 认 识 到 这 一 事 实 的 国 家 繁 荣 昌 盛 。 全 球 ， 几 乎 每 一 个 国 家 都 在 重 复 着 这 样 的 说 法 ： 发 展 人 力 资 本 是 非 常 重 要 的 ， 我 们 需 要 更 多 地 投 资 在 年 轻 人 身 上 ， 教 育 扮 演 着 核 心 角 色 。 这 种 想 法 其 实 已 经 存 在 了 上 百 年 。 17 世 纪 的 英 国 经 济 学 家 威 廉 · 配 第 （William Petty） 爵 士 认 为 要 恰 当 解 释 一 个 国 家 的 财 富 来 源 ， 必 须 评 估 其 劳 动 力 技 能 。 这 一 命 题 写 入 了 亚 当 · 斯 密 18 世 纪 的 经 典 著 作 《 国 富 论 》 之 中 ， 虽 然 相 较 于 劳 动 分 工 和 市 场 看 不 见 的 手 这 些 受 到 更 多 历 史 关 注 的 命 题 而 言 ， 它 并 没 有 那 么 显 眼 。 斯 密 这 样 写 道 ： 对 于 那 些 对 熟 练 度 和 技 能 要 求 很 高 的 岗 位 来 说 ， 一 个 花 费 大 量 人 力 和 时 间 培 育 出 来 的 人 才 ， 就 相 当 于 一 台 昂 贵 的 机 器 。 他 所 学 会 执 行 的 工 作 ， 必 须 满 足 预 期 价 值 超 出 普 通 劳 动 力 的 一 般 工 资 ， 这 样 工 作 的 价 值 将 平 衡 他 的 教 育 花 费 ， 至 少 保 证 获 得 使 用 等 值 资 本 产 生 的 正 常 利 润 。 两 个 多 世 纪 之 后 ， 我 们 比 以 往 任 何 时 候 都 更 深 刻 地 认 识 到 ， 在 处 于 知 识 经 济 时 代 的 今 天 ， 教 育 赋 予 民 众 具 备 更 高 工 作 效 率 的 技 能 。 但 也 许 更 重 要 的 是 ， 教 育 传 递 了 知 识 和 能 力 ， 使 一 个 国 家 的 民 众 能 够 产 生 并 采 用 一 些 新 的 思 想 ， 激 发 创 新 和 技 术 进 步 ， 从 而 确 保 未 来 的 繁 荣 。 不 过 ， 随 着 投 资 人 力 资 本 这 一 普 遍 观 念 在 全 球 范 围 内 ， 穿 过 城 市 乡 野 ， 跨 越 代 际 时 间 ， 被 翻 译 成 多 种 语 言 ， 它 就 产 生 了 杂 音 ， 很 多 信 息 发 生 了 改 变 和 扭 曲 ， 丧 失 了 很 多 本 质 内 容 和 力 量 。 即 使 是 抱 着 最 好 的 意 愿 ， 政 策 制 定 者 和 学 者 也 并 没 有 真 正 重 视 技 能 ， 而 是 把 注 意 力 放 在 了 与 教 育 程 度 相 关 的 代 理 指 标 上 。 在 发 达 国 家 ， 这 一 代 理 指 标 体 现 为 中 学 完 成 率 ， 近 期 演 变 为 高 校 入 学 率 。 而 在 发 展 中 国 家 ， 在 世 界 银 行 全 民 教 育 的 倡 议 和 联 合 国 千 年 发 展 目 标 的 引 导 下 ， 这 一 代 理 指 标 转 变 为 入 学 率 和 初 中 教 育 完 成 率 。 当 涉 及 质 量 问 题 时 ， 注 意 力 就 转 向 学 校 的 投 入 ， 如 支 出 、 班 级 规 模 ， 等 等 。 随 着 全 世 界 对 这 一 达 成 隐 性 共 识 的 投 资 计 划 的 不 断 推 进 ， 失 望 的 种 子 就 此 埋 下 。 经 济 发 展 并 没 有 因 为 许 多 人 力 资 本 政 策 的 实 施 接 踵 而 至 ， 政 策 建 议 因 此 远 离 人 力 资 本 投 资 ， 转 向 了 其 他 投 资 和 机 构 。 本 书 分 析 得 出 的 结 论 是 ， 斯 密 是 正 确 的 ： 今 天 我 们 所 称 的 人 力 资 本 对 于 一 个 国 家 的 经 济 发 展 极 其 重 要 。 然 而 教 育 的 意 义 已 经 因 为 测 量 问 题 而 变 得 模 糊 不 清 。 实 际 上 ， 在 校 时 间 是 所 学 内 容 和 所 开 发 技 能 的 非 常 糟 糕 的 测 量 指 标 ， 特 别 是 在 国 际 范 围 内 更 是 如 此 。 如 果 有 更 好 的 测 量 指 标 ， 人 力 资 本 的 基 础 性 重 要 作 用 会 变 得 清 晰 起 来 。 虽 然 在 分 析 一 个 国 家 的 经 济 增 长 时 需 要 考 虑 许 多 因 素 ， 但 我 们 认 为 国 民 的 认 知 技 能 对 于 长 期 发 展 来 说 是 最 为 核 心 的 因 素 。 我 们 将 这 些 技 能 总 体 上 称 作 国 家 的 “ 知 识 资 本 ”， 它 们 在 很 大 程 度 上 解 释 了 过 去 半 个 世 纪 我 们 所 观 察 到 的 世 界 各 国 长 期 经 济 增 长 的 差 异 。 而 且 ， 在 测 量 认 知 技 能 的 情 况 下 ， 教 育 程 度 与 增 长 甚 至 没 有 显 著 独 立 的 关 系 。 这 一 发 现 证 实 了 一 个 典 型 事 实 ， 那 就 是 只 是 让 孩 子 上 学 和 延 长 总 的 受 教 育 年 限 与 经 济 增 长 表 现 在 很 大 程 度 上 并 不 一 致 。 当 我 们 考 虑 获 得 的 技 能 ， 而 不 是 在 校 时 间 时 ， 就 能 对 这 种 不 一 致 现 象 给 出 清 晰 的 解 释 。 第 5 章 发 展 中 国 家 （ 节 选 ） 在 观 察 世 界 上 发 展 中 国 家 的 贫 困 问 题 时 ， 我 们 很 难 否 定 “ 全 民 教 育 ” 战 略 。 几 十 年 来 关 于 人 力 资 本 的 思 想 ， 几 个 世 纪 以 来 发 达 国 家 对 于 教 育 的 重 视 ， 都 使 我 们 自 然 而 然 地 相 信 提 高 人 口 的 受 教 育 水 平 是 一 个 有 效 的 发 展 战 略 。 但 是 ， 前 面 几 章 都 表 明 这 需 要 进 行 重 大 战 略 调 整 。 由 于 多 种 原 因 ， 最 近 几 十 年 来 ， 对 扩 大 教 育 规 模 这 一 发 展 战 略 的 共 识 程 度 一 直 在 降 低 ， 但 这 一 信 息 令 人 困 惑 ， 更 合 适 的 替 代 选 择 还 不 是 很 清 晰 。 一 些 相 互 矛 盾 的 现 象 也 导 致 这 种 困 惑 。 首 先 ， 除 教 育 水 平 之 外 ， 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 还 在 众 多 其 他 方 面 有 所 不 同 ， 这 可 能 会 扭 曲 我 们 观 测 的 结 果 。 其 次 ， 很 多 发 展 中 国 家 ， 既 靠 自 己 又 有 其 他 国 家 的 帮 助 ， 已 经 扩 大 了 他 们 的 受 教 育 机 会 ， 但 其 经 济 福 利 并 没 有 实 现 对 发 达 国 家 的 明 显 追 赶 。 再 次 ， 那 些 总 体 上 发 展 不 太 好 的 国 家 ， 他 们 实 施 有 效 教 育 计 划 的 能 力 可 能 并 不 比 实 现 其 他 社 会 目 标 的 能 力 更 强 。 最 后 ， 即 使 教 育 成 为 政 策 焦 点 ， 所 采 取 的 很 多 措 施 似 乎 也 并 不 十 分 有 效 ， 也 没 有 产 生 预 期 的 教 育 成 果 。 总 之 ， 问 题 在 于 教 育 是 发 展 的 最 显 著 推 动 力 量 ， 还 是 仅 仅 是 与 更 重 要 的 力 量 相 互 交 织 的 众 多 因 素 之 一 ？ 我 们 的 观 点 简 单 明 了 。 尤 其 是 在 评 估 与 发 展 中 国 家 相 关 的 政 策 时 ， 我 们 得 出 这 样 的 结 论 ， 即 核 心 因 素 是 认 知 技 能 。 在 讨 论 政 策 的 时 候 ， 通 常 而 且 很 方 便 的 做 法 是 ， 把 关 注 点 集 中 在 诸 如 受 教 育 年 限 或 者 入 学 率 等 容 易 观 测 和 衡 量 的 指 标 上 。 这 些 指 标 出 现 在 政 府 行 政 管 理 数 据 库 中 ， 而 且 几 乎 所 有 国 家 都 连 续 发 布 ， 但 在 政 策 讨 论 中 也 非 常 容 易 令 人 误 解 。 埃 里 克 · 哈 努 谢 克 ， 来 自 ： twitter 在 前 面 几 章 的 基 础 上 ， 本 章 将 更 深 入 考 察 发 展 中 国 家 的 发 展 历 程 。 特 别 是 ， 我 们 将 集 中 分 析 东 亚 的 成 功 案 例 和 拉 丁 美 洲 的 失 败 案 例 。 这 些 案 例 都 有 大 量 文 献 和 书 籍 ， 对 他 们 的 发 展 历 程 进 行 了 各 种 各 样 的 描 述 。 我 们 自 己 的 观 点 很 简 单 ： 仅 仅 一 种 解 释 就 能 统 一 这 两 个 地 区 的 发 展 模 式 。 一 个 地 区 投 资 了 知 识 资 本 ， 而 另 一 个 地 区 却 没 有 。 我 们 首 先 对 发 展 中 国 家 人 力 资 本 开 发 的 主 要 情 况 进 行 总 体 概 括 （5.1 部 分 ）。 然 后 转 入 被 认 为 是 发 展 迷 局 的 一 般 案 例 ： 虽 然 因 为 相 反 的 原 因 ， 但 拉 美 的 缓 慢 增 长 令 人 费 解 （5.2 部 分 ）， 东 亚 的 快 速 增 长 令 人